Finans ve yatırım danışmanları kişiler ve kuruluşlar için mali planlar hazırlar, onlar adına yatırım yapar ve fonları yönetirler. Başlıca görevleri: müşteri portföyü oluşturmak, müşterilerin mali durumunu, hedeflerini ve risk toleransını belirlemek, mali hedeflere ulaşma stratejileri geliştirmek, müşteriler adına hisse senedi ve tahvil alım satımını ayarlamak, yatırım performansını izleyip planları güncellemek ve sigorta önermektir.