Menkul kıymet ve finans alım satımcıları ve aracıları kendi şirketleri adına ya da komisyon karşılığında müşterileri için menkul kıymet, hisse senedi, tahvil ve diğer mali araçların alım satımını yapar; döviz, spot ve vadeli işlem piyasalarında işlem yaparlar. Müşterilere ya da üst yönetime işlem önerileri sunarlar. Başlıca görevleri: müşterilerin ve şirketlerin mali durumu hakkında bilgi toplamak, menkul kıymet ve diğer mali araçlardaki piyasa eğilimlerini analiz etmek, müşterileri piyasa koşulları hakkında bilgilendirmek, kredi ve ihraç koşullarının görüşülmesine katılmak ve alım satım emirlerini kaydedip iletmektir.